La extorsión por parte del crimen organizado en España: evaluación de la amenaza e implicaciones en el Derecho Público

Resumen

La tesis que se presenta tiene por objeto de estudio los procesos extorsivos a empresas cometidos en el ámbito de la delincuencia organizada. Como veremos a lo largo de los capítulos, se trata de un complejo fenómeno latente, poco estudiado y hasta casi desconocido en algunos ámbitos de la academia, a la vez que supone una grave amenaza para la libertad, la seguridad y la democracia. Precisamente por tratarse de un ataque directo contra tales valores, es el Derecho penal quien debe dar una respuesta, en su carácter de ultima ratio, a tan seria amenaza como principal modo de protección legal y efectivo. Ahora bien, del estudio que se presenta derivan distintas implicaciones en derecho público e incluso en otros ámbitos legales y sociales de la ciudadanía. El análisis criminológico-penal que estructura toda la tesis doctoral responde a un axioma: la Criminología y el Derecho penal se necesitan mutuamente, pues la primera sin el segundo sería carente de toda utilidad, mientras que el segundo sin la primera no tendría contenido. Regular las conductas extorsivas requiere un estudio teórico y empírico que constituya el sustento sobre el que pivotan las propuestas de lucha contra el fenómeno. Tal ambicioso propósito solo puede llevarse a cabo desde la rigurosidad que la ciencia aporta a todo estudio: un diseño metodológico que dé respuesta al planteamiento del problema es la única forma de iniciar un análisis ajustado a la realidad, a pesar de las limitaciones que presente, que resulte replicable y realmente permita la implementación de una investigación de utilidad para el futuro. La rigurosidad del marco metodológico radica en que se trata de un estudio exploratorio, con escasísimos antecedentes, dirigido a la correcta formulación del problema para hacer posible su investigación más precisa a partir de una propuesta metodológica. Tampoco se debe olvidar la faceta preventiva, como parte directamente vinculada al interés que aporta el estudio en profundidad del fenómeno. Así, en materia de prevención se hace necesaria la revisión de buenas prácticas y, dada la multidimensionalidad del problema que se analiza, de diversos aspectos legales, empresariales y sociales que impedirían la proliferación de procesos extorsivos en un futuro. Los puntos expuestos son los que han guiado la estructura de la presente tesis doctoral, que comprende cuatro bloques temáticos: a) El análisis teórico comprende el estudio de los procesos extorsivos a empresas en el ámbito de la delincuencia organizada desde una perspectiva criminológica, a través de la revisión de la literatura científica en la materia, y una perspectiva legal, analizando la respuesta del sistema penal a tales prácticas extorsivas. b) El análisis metodológico abarca el marco científico del objeto de estudio, las dificultades de su medición, así como la propuesta metodológica a implementar. Además, se explica el procedimiento seguido en el presente trabajo. c) El estudio empírico que se presenta consiste en el estudio de casos reales de extorsión a empresas en el ámbito de la criminalidad organizada ocurridos en España que, respondiendo a la metodología planteada, analiza por un lado la victimización de empresas del sector de la hostelería y por otro lado los procesos extorsivos a empresas dentro de la comunidad china. d) Por último, la lucha y prevención han requerido un estudio de buenas prácticas en Italia, dado que se trata de un país con una arraigada tradición en las extorsiones de la mafia y llevan un largo recorrido en su erradicación. También se exponen la discusión de los resultados y las principales conclusiones del estudio, incluyendo las lecciones aprendidas, las propuestas de mejora en materia de medidas de protección y señalando algunos interesantes retos de futuro. El estudio que se presenta se ha realizado en el marco del proyecto europeo de investigación CEREU: Countering Extortion Racketeering in the UE, cofinanciado por la Comisión Europea, desarrollado de forma conjunta la Universidad Autónoma de Madrid y la Guardia Civil junto a otros países de la Unión Europea, sin los cuales este análisis no tendría la robustez que requiere ni podría haberse llevado a cabo de la manera que se hizo. La aportación de investigadores policías, fiscales, jueces y otros colaboradores de diferentes países europeos ha sido esenciales en la consecución de los objetivos del estudio.